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4月27日，《證券日報》記者從中國證券業(yè)協(xié)會獲悉，根據(jù)監(jiān)管部門移送的案件線索，近期，中證協(xié)發(fā)現(xiàn)個別證券分析師撰寫的證券研究報告存在用語不客觀、不審慎、過度娛樂化、低俗化等問題，違反了《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則》的有關規(guī)定。經(jīng)認真調查核實，中證協(xié)依法依規(guī)對6名從業(yè)人員采取了自律懲戒措施，并將相關情況記入?yún)f(xié)會從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。同時，中證協(xié)還對3家證券資信評級機構采取了責令整改的自律管理措施，對2家證券資信評級機構采取了警示的自律管理措施，并向全行業(yè)書面通報了檢查發(fā)現(xiàn)的共性問題。
中證協(xié)指出，2015年10月份，中國證監(jiān)會組織有關地方證監(jiān)局、證券業(yè)協(xié)會等對全部7家證券資信評級機構開展了年度現(xiàn)場檢查。檢查發(fā)現(xiàn)證券資信評級機構分別在盡職調查、評審及復評流程、跟蹤評級、評級方法、業(yè)務檔案管理、終止評級業(yè)務流程、收費、利益沖突管理、評級結果發(fā)布及告知、內部制度建設等方面存在程度不同的問題。
此外，證券資信評級機構普遍存在評級方法披露不充分、利益沖突審查執(zhí)行不到位、檔案材料管理不規(guī)范等問題。
因此，檢查結束后，中證協(xié)依法依規(guī)對檢查發(fā)現(xiàn)的問題予以立案處理。近日，相關自律懲戒案件已按程序辦結，中證協(xié)視違規(guī)情節(jié)輕重，對3家證券資信評級機構采取了責令整改的自律管理措施，對2家證券資信評級機構采取了警示的自律管理措施，并向全行業(yè)書面通報了檢查發(fā)現(xiàn)的共性問題。
